Finanzdienstleister und KVG
Prüfung und Beratung von Finanzdienstleistern und Kapitalverwaltungsgesellschaften
Wir haben mehrjährige Erfahrung in der Prüfung und Beratung Unternehmen von Unternehmen aus dem Sektor „Asset Management“ (Kapitalverwaltungsgesellschaften, Fondsgesellschaften, von Fonds gehaltene Immobiliengesellschaften).
Für Finanzdienstleister oder Kapitalverwaltungsgesellschaften bieten wir insbesondere folgende Leistungen an:
- Jahres- und Konzernabschlussprüfungen
- Prüferische Durchsicht von Konzern- Reporting Packages nach IFRS
- Unterstützung der Internen Revision
- Bewertungen von Immobiliengesellschaften nach IDW S 12
- ISAE 3402 Prüfungen von Dienstleistungsunternehmen
- Beratung bei der Erstellung von Konzernabschlüssen nach IFRS
- Beratung bei sonstiger Berichterstattung von börsennotierten Unternehmen, z.B. DCGK Bericht, Abhängigkeitsbericht, Bericht des Aufsichtsrats u.ä.)
Wir halten uns auf dem neuesten Stand der Gesetzgebung und der BaFin Rundschreiben/Veröffentlichungen.
BaFin RSS Feed
- Identitätsmissbrauch zulasten der Unternehmensgruppe der Interactive Brokers LLC: BaFin warnt vor Website interactiv-global-brokers.com 17. März 2023Der Betreiber Interactiv Global Brokers richtet sich über die Website interactiv-global-brokers.com an Verbraucherinnen und Verbraucher um ihnen Bankgeschäfte bzw. Finanzdienstleistungen anzubieten. Zudem wendet sich der Betreiber an Anlegerinnen und Anleger und bietet Ihnen den Kauf bestimmter Aktien an. Eine Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz (KWG) oder dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) hat er nicht. Der Betreiber, der angeblich […]
- Zinsqurve Navellier & Associates, Inc: BaFin ermittelt gegen Betreiber der Website zinsqurve.de 17. März 2023Die „Zinsqurve Navellier & Associates, Inc“ bietet Verbraucherinnen und Verbrauchern über die Website zinsqurve.de u.a. angebliche Festgeldanlagen bei ausländischen Kreditinstituten sowie weitere Bank- und Finanzdienstleistungsgeschäfte an. Die Finanzaufsicht BaFin stellt klar, dass die Gesellschaft keine Erlaubnis dazu hat. Im Impressum der Website zinsqurve.de werden Firmierung und Anschrift der Navellier & Associates Inc., 1 East Liberty, […]
- Spezialistin/Spezialist Geschäftsmodellanalyse (w/m/d) für die Wertpapieraufsicht, Frankfurt am Main 17. März 2023Referent/in für eine unbefristete Tätigkeit in Vollzeit oder Teilzeit an unserem Dienstsitz Frankfurt am Main.
- Digitaler Stammtisch am 15.03.2023 zum Thema “Neuerungen und Risiken im Zahlungsverkehr” 17. März 2023Digitaler Stammtisch am 15.03.2023 zum Thema “Neuerungen und Risiken im Zahlungsverkehr”
- Unerlaubte Bankgeschäfte: BaFin ermittelt gegen Discount Bank, Berlin 15. März 2023Die Finanzaufsicht BaFin warnt Verbraucherinnen und Verbraucher vor der Discount Bank. Die Gesellschaft mit angeblicher Geschäftsanschrift in Berlin hat keine Erlaubnis, in Deutschland Bankgeschäfte zu betreiben oder Finanzdienstleistungen zu erbringen. Das Unternehmen wird nicht von der BaFin beaufsichtigt.
- Anordnung der BaFin: Bank of China Limited Zweigniederlassung Frankfurt am Main muss Mängel in Geldwäscheprävention beseitigen 15. März 2023Die Finanzaufsicht BaFin hat Mängel in der Geldwäscheprävention der Bank of China Limited Zweigniederlassung Frankfurt festgestellt. Am 4. Januar 2023 ordnete die BaFin daher an, dass das Institut innerhalb von sechs Monaten angemessene und geeignete Maßnahmen ergreift, um die Mängel zu beseitigen (siehe Infokasten).
- BaFin weitet Ermittlungen erneut aus: Shenanigans Consulting LTD betreibt offenbar auch Plattform redfinance.pro 15. März 2023Die Shenanigans Consulting LTD betreibt nach Erkenntnissen der Finanzaufsicht BaFin unter redfinance.pro eine weitere unerlaubte Plattform. Auch hierfür hat sie keine Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz (KWG) oder dem Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG). Die BaFin hatte bereits mehrfach, zuletzt am 30. Dezember 2022, über den Verdacht informiert, dass die Shenanigans Consulting LTD über verschiedene Websites Verbraucherinnen und Verbrauchern […]
- Austausch Koax-Kabel durch LWL-Kabel 15. März 2023Informationen zum vergebenen Auftrag sind der folgenden Datei zu entnehmen.
- Rückbau und Neubeschaffung von zwei Kühlvitrinen für die Kantine 15. März 2023Informationen zum vergebenen Auftrag sind der folgenden Datei zu entnehmen.
- Schnellere Depotüberträge: Verbraucher profitieren von aufsichtlichen Vorgaben 15. März 2023(BaFinJournal) Vor genau einem Jahr hat die BaFin erstmals festgelegt, wie schnell Banken Wertpapiere übertragen müssen. Halten sich die Finanzinstitute daran? Eine Untersuchung zeigt, dass Verbraucherinnen und Verbraucher von den neuen Vorgaben profitieren. Aber auch die Institute selbst haben Vorteile — ihre Beschwerdezahlen sinken.